内部控制存在缺陷，深圳证监局对先锋期货采取责令改正措施
2023-08-03 05:09:41 来源：读创
(资料图)
据深圳证监局8月2日消息，经检查，先锋期货股份有限公司对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司应高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益，并于收到该决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。
据官网介绍，先锋期货股份有限公司成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一。公司业务范围为商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。
来源：读创综合
审读：汪蓓
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